吴清赴任证监会主席后的三个月内，种种监管机构已对29家券商开出99张罚单。

本年2月7日，吴清厚爱接棒易会满，成为第十任证监会主席。限度5月8日，Wind数据自大，在吴清赴任后的3个月时间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列。

具体而言，上市券商方面，20家上市券商总共收到75张罚单。其中，43张罚单的违法主体为各上市券商，32张违法主体为各上市券商波及的个东谈主。

至极是新“国九条”落地后，成本商场“看门东谈主”更是列队领罚单。4月12日于今，各大上市券商总共收到了53张罚单，占比高达71%。

同期，澎湃新闻记者不皆备统计自大，若是加上中金钞票、诚通证券（原新期间证券）、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、吉祥证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商总共波及的24张罚单，近3个月内的券商罚单已近百张，总共达到99张。

3月6日，十四届寰宇东谈主大二次会议在梅地亚中心新闻发布厅举行记者会，吴清在回复中外记者发问时系统论述了他对于成本商场监督责任的一些想路，综合来说即是“两强两严”。

“进一步推动成本商场高质料发展，从监管方面来说，最困难的是两个要害词：一个是强，一个是严。强，即是要强本强基。严，即是严监严管，照章从严监管商场，依纪从严管束军队。”吴清其时说。

Wind数据自大，从2月7日于今，已有20家上市券商收到了75张罚单。其中，43张的违法主体为上市券商，32张的违法主体为个东谈主。

具体而言，43张违法主体为上市券商的罚单中，中国星河（601881）和海通证券（600837）均收到了5张，并排第一。

中信证券（600030）收到4张，位居第三。华泰证券（601688）、国信证券（002736）则均收到了3张。

中信建投（601066）、中泰证券（600918）、中金公司（601995）、浙商证券（601878）、招商证券（600999）、华西证券（002926）、东吴证券（601555）中分离收到了2张。

华夏证券（601375）、西南证券（600369）、西部证券（002673）、天风证券（601162）、华安证券（600909）、广发证券（000776）、光大证券（601788）等则均收到了1张。

32张违法主体为个东谈主的上市券商罚单中，华夏证券波及9东谈主，名交替一。

中国星河、华西证券、海通证券等均波及4东谈主，位列其次。浙商证券、国信证券分离波及2东谈主。

中金公司、西南证券和东吴证券，分离波及1东谈主。

值得一提的是，澎湃新闻记者不皆备统计自大，除了上述的20家上市券商外，近3个月还有9家非上市券商收到了24张罚单。

具体而言，诚通证券（原新期间证券）被北京证监局点名11次，名交替一；国都证券被北京证监局点名3次，东海证券也被江苏证监局点名3次。

此外，中金钞票被厦门证监局点名2次；华英证券被广东证监局点名1次；开源证券被陕西证监局点名1次；东兴证券被上交所点名1次；吉祥证券被天津证监局点名1次；中航证券被江西证监局点名1次。

对于成本商场监督责任的总体想路，吴清在赴任证监会主席后的初次公开亮相上，便进行了系统论述。综合来说，即是“两强两严”。

3月6日，十四届寰宇东谈主大二次会议在梅地亚中心新闻发布厅举行记者会，吴清初次公开亮相，并在回复中外记者发问时解答了很多商场激情的问题，股民系统论述了他对于成本商场监督责任的一些想路，包括监管功令、IPO、提高上市公司质料、分成、军队管束等等。

吴清默示，进一步推动成本商场高质料发展，从监管方面来说，最困难的是两个要害词：一个是强，一个是严。

“强，即是要强本强基。”吴清说，从限制上看，我国成本商场依然是专家第二大商场，但还不够强。前一段时辰的商场波动再次暴披露一些深档次问题，值得深想。投资者是商场之本，上市公司是商场之基，投资者和上市公司都是成本商场发展的源流流水。必须针织善待投资者，更好管事投资者，从法律上、轨制上、监管功令和司法上进一步加强对投资者的保护，增强投资者对商场的信心和信任，引诱更多的投资者至极是中永久资金参与商场。

同期，吴清指出，必须聚焦提高上市公司质料，让企业更好泄漏主体作用，进步投资价值，证监会也将与行业主管部门，包括相关宏不雅部门和鼓吹单元、场所政府等方面协同发力，共同支柱企业作念优作念强，营造更好环境。从压根上看，必须执意不移全面深远鼎新绽放，夯实成本商场高质料发展的轨制基础。

“对于严，即是严监严管，即是照章从严监管商场，依纪从严管束军队。”吴清说，证监会将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期创新，对种种风险趁早管束，对各式违警违法行径露头就打，对要点鸿沟的紧要违警戾为要点严打。至极是一些触碰底线的，比如作秀诓骗、摆布商场、内幕往来等违警戾为，都要严厉打击。在军队管束上，将刀刃向内，严执严管，竟然在政事上、专科上、立场上、刚直上过得硬，打造一支监管铁军。

4月12日，中国政府网发布《国务院对于加强监管明慧风险推动成本商场高质料发展的几许见地》（下称“《见地》”），时隔10年后中国成本商场再次迎来的“国九条”，亦然“严字当头”。

“新‘国九条’将一段时辰以来证监会继续强化的‘建造以投资者为本的成本商场’、监管要‘长牙带刺’棱角分明，隆起‘强本强基’和‘严监严管’等要求，进行了全面系统化和完好意思性的论述，为翌日一段时辰建造安全、法式、透明、绽放、有活力、有韧性的成本商场指明了了了的监管策略主义。”华金证券征询所长处助理、首席宏不雅分析师秦泰彼时在罗致澎湃新闻记者采访时如是说。

本文作家：田忠方，起首：澎湃新闻，原文标题：《落实“两强两严”！吴清赴任满仨月，29家券商收99张罚单》

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