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至5月7日，吴清获任成为证监会主席间刚好以前3个月。“严监严管”正给证券行业打下更为深切烙迹，尤其是在压实中介机构“看门东谈主”职守方面，监管力度更大。多家头部券商主体被罚，高管被罚，暂歇业务阅历等的罚单多而密集。止境是在五一节前的4月29日，一批罚单纠合开出，而这个时点的罚单，彰着会对当期的分类评级带来影响。 易董数据统计暴露，截止5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总共33家券商违纪遭罚，3家券商遭立案拜谒，其中的两家快速收到无数罚单。 相较以往，近3个月的券商罚单有五

吴清赴任证监会主席后的三个月内，种种监管机构已对29家券商开出99张罚单。 本年2月7日，吴清厚爱接棒易会满，成为第十任证监会主席。限度5月8日，Wind数据自大，在吴清赴任后的3个月时间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列。 具体而言，上市券商方面，20家上市券商总共收到75张罚单。其中，43张罚单的违法主体为各上市券商，32张违法主体为各上市券商波及的个东谈主。 至极是新“国九条”落地后，成本商场“看门东谈主”更是列队领罚单。4月12日于今，各大上市券商